新书《跨越修昔底德陷阱：王辉耀对话格雷厄姆·艾利森论中国与世界》出版序(附图书目录）
选自《跨越修昔底德陷阱：王辉耀对话格雷厄姆·艾利森论中国与世界》，王辉耀编著，中信出版集团，2024年1月出版
前 言
谈到中美关系，几乎没有人不知道“修昔底德陷阱”这一术语。这一历史隐喻已经成为人们研究中美关系时无法回避的概念，也是引用最多的框架之一。2023 年10 月9 日，中国国家主席习近平在北京人民大会堂会见美国国会参议院多数党领袖舒默率领的美国国会参议院两党代表团时指出，中方始终认为，中美共同利益远远大于分歧，中美各自取得成功对彼此是机遇而非挑战。“修昔底德陷阱”并非必然，宽广的地球完全容得下中美各自发展、共同繁荣。
“修昔底德陷阱”这一概念最早是由美国军事作家赫尔曼· 沃克在1980 年所作的一次演讲中提出的，主要是针对美苏冷战的一种文学“隐喻”和“警示”，当时并未引起较大的重视和反响。后来，哈佛大学教授格雷厄姆· 艾利森发展了这一概念，并在世界范围内产生了广泛的影响。艾利森是世界知名的政治学家，在美国战略和国家安全思想领域颇具影响力。他的研究范围包括核武器、俄罗斯、中国，以及政策制定。艾利森在哈佛大学任教50 多年，是哈佛肯尼迪政府学院创始院长和贝尔弗科学与国际事务中心（以下简称贝尔弗中心）前主任。他还曾在美国政府中担任多个高级职位，包括里根政府的国防部长特别顾问和克林顿政府的助理国防部长。
2010—2011 年，我在哈佛大学肯尼迪政府学院做高级研究员时，第一次见到艾利森教授。自那以后，我有幸与他进行了多次深度对话和交流。我们多次在哈佛大学、慕尼黑安全会议（以下简称慕安会）、中国发展高层论坛等各种场合见面。我曾邀请他和劳伦斯· 萨默斯到CCG（全球化智库）北京总部演讲，艾利森也曾在哈佛大学肯尼迪政府学院接待我。
哈佛大学肯尼迪政府学院的前身为哈佛大学公共行政研究生院，创立于1936年，因纪念遇刺的肯尼迪总统而改名。格雷厄姆·艾利森在1977—1989 年担任院长，将学院的规模扩大了20 倍，缔造了现代的肯尼迪政府学院。
新冠疫情防控期间，虽然面对面的交流遇到阻碍，但我们的线上交流并没有中断。他热情地参加了我主持的《CCG 对话全球》系列节目的两次线上讨论，这两次对话通过视频面向全球播放，吸引了数百万人次观看和讨论。在中国结束新冠疫情管制后，艾利森再度到访中国，我们共同参加了中国发展高层论坛、博鳌亚洲论坛并展开交流。2023 年7 月31 日，为圆满完成这本意义重大的作品，我赴美国时专程到哈佛大学肯尼迪政府学院拜访他，我们就中美关系、大国竞争与全球化的未来等话题进行了深度交流。
自结识他以来，艾利森教授对于一些话题的远见卓识、历史视角和清晰的分析一直启发着我，这些话题随着地缘政治紧张局势的加剧而受到越来越多的关注，每次我们交流时，我都能学到新东西。在2023 年慕安会期间，CCG 以“绿洲还是幻影：中美气候合作关系分析”为题举办官方边会，来自中国、美国、欧洲和全球南方国家的40 多位外交官、政策顾问和资深研究者与会，致力于从气候外交的角度审视中美双边关系，讨论减少地缘政治摩擦的解决方案和探索合作领域。艾利森参加了边会并进行了主旨发言。他指出，中美关系除了有竞争，还应有更多的合作。他强调，中美之间产生竞争是难以避免的，因为中国的崛起挑战了美国的霸权地位。然而，他认为，合作与竞争是可以同时存在的，并建议双方给予合作同等重视，甚至更多重视。在气候问题上，中美合作是双方出于对生存的考虑，但若中美之间发生大规模的战争，后果将是灾难性的，甚至涉及人类存亡。他呼吁，中美双方应冷静下来避免冲突，和平对话、公平竞争，并寻找更多合作机会。
在我写下这些文字时，学者和政策制定者越来越担忧中美关系的动态与未来。中美关系可以说是21 世纪最重要的双边关系，这两个大国能否和谐相处，不仅关系到本国的经济与社会发展，而且对全世界的安全、和平与繁荣也有着重大影响。无论是从影响力还是从实力来看，中国和美国都是超级大国，分别代表着发展中国家和发达国家。世界需要美国与中国合作来应对全球性挑战和阻止另一场冷战。然而，中美能否和平共处仍然是一个问题。
格雷厄姆· 艾利森的著作《注定一战：中美能避免修昔底德陷阱吗？》（以下简称《注定一战》）探讨了这个问题，警告我们看似稳定的世界秩序存在分崩离析的危险，即使维护这个秩序符合所有人的利益。这是他对世界的巨大贡献。不幸的是，自该书出版以来，随着跨太平洋紧张局势的加剧，艾利森教授的警告似乎更加具有预见性和重要性。今天，“修昔底德陷阱”这个术语几乎被每一个国际关系学生和从业者，以及每一个研究中美关系的学生和观察者知晓。然而，尽管这个术语经常被引用，但人们仍对其真正的论点和含义存在极大的误解。
对中国人和美国人来说，对地缘政治和重塑我们世界的变化进行冷静、客观的分析，并对对方如何看待世界进行细致微的了解，从未像现在这样重要过。在这方面，我想没有人能比艾利森教授提供更好的指导了。
美国作家马克· 吐温曾经说过：“历史不会重演，但总是惊人的相似。”这句常常被引用的至理名言与修昔底德陷阱蕴含的信息相吻合。一些人错误地声称，历史模式已经定型，中美之间必定要有一战。艾利森在《注定一战》中总结了过去500 年中16 个他认为可以归为“修昔底德陷阱”的案例，其中12 个案例走向战争。他指出，历史经验一再表明，当一个崛起国威胁到守成国的主导地位时，就会引发战争风险。他的理论引起了广泛讨论，也受到许多质疑。他在分析美国与中国的情况时，显然是从美国立场出发的，对中国民族性的判断也是基于西方一些汉学家的论述而非对中国历史与文化的全面研究。他将西方大国的案例套用在中国这个拥有与西方国家截然不同的历史发展进程和文化传承的东方国家身上，未免会存在偏离实际的问题，容易造成误导。因此，“修昔底德陷阱”值得研究和借鉴，但将其简单地套用在中美关系上则会背离现实。不过，历史的警钟长鸣，值得我们永远敬畏。
我们认为，中美之间是可以避免“修昔底德陷阱”的，这是因为第二次世界大战后的世界历史发展与之前有着根本差异。首先，战后世界维持了相当长时间的相对和平；在此期间，经济空前繁荣，科技快速发展，财富大幅增加，美好的生活对人数最广大的普通人来说不再遥不可及，而战争会破坏这一切，因此是违背人们意愿的。其次，世界上出现了多个有核国家，核武器大国一旦发生战争，“相互保证毁灭”的机制将荡平我们这个地球，因此核战争是打不得的，也是打不起的。
最后，经济全球化发展到今天，各国早已形成“你中有我、我中有你”的局面，可以说是“一荣俱荣、一损俱损”，而迷信“陷阱不可避免”进而挑起战争，只会造成“杀敌八百、自损一千”的结果。
事实上，艾利森并不是要通过“修昔底德陷阱”宣扬宿命论，他的本意是呼吁我们采取行动，敦促我们采取积极主动的措施来避免历史上多次发生的悲剧性结果。他在《注定一战》中介绍了4 个没有走向战争的案例，并提出了避免落入陷阱的“12 个方法”，这是非常有现实意义的。修昔底德陷阱中蕴含的智慧激励着我们智库，以及太平洋两岸的许多其他组织、学者、智库代表、政策制定者和商界领袖，为中美和谐相处而努力，我们认识到竞争并不必然意味着冲突，而中美两国的命运在根本上是紧密联系在一起的，就像艾利森对我所说的“不可分割的连体双胞胎”那样。
我希望，这本书能够让更多中国读者了解艾利森的观点，在这个面临气候变化、大流行病和核武器等跨国威胁的时代，为帮助人们理解中美关系的现实，认识到两国关系既有竞争又有合作、并不总是零和博弈而贡献绵薄之力。这正是我们为本书取名“跨越修昔底德陷阱”的初衷。
好消息是，由于格雷厄姆· 艾利森和该领域其他专家的努力，两国现在都清楚地认识到修昔底德动态及其危险。然而，我们还没有制订一个可行的计划来摆脱“历史的窠臼”。这正是我们下一步的工作。艾利森在2018 年TED（技术、娱乐、设计）演讲结束时提醒我们，现在需要我们根据历史发挥想象力和创造力，因为最终只有那些拒绝从历史中吸取教训的人才注定重蹈覆辙。
CCG理事长 王辉耀博士
目录
前言 VII
引言 XV
第一章 再论修昔底德陷阱
修昔底德如何理解伯罗奔尼撒战争爆发的原因？ /修昔底德如何指导我们区分近因和结构性原因？ /什么是“修昔底德陷阱”？ / 关于修昔底德陷阱的危险，历史经验告诉了我们什么？ / 修昔底德陷阱对21 世纪的美中关系有什么意义？
第二章 结构性变化
中国“崛起”了吗？ / 中国成功减贫的意义是什么？我们可以从中学到什么？ / 你如何描述美中关系的整体结构性发展趋势？ / 自美国赢得冷战以来，美中相对实力发生了什么变化？ / 崛起的中国如何影响到美国？/华盛顿对你的研究反应如何？你认为他们是愿意接受中国的崛起，还是不愿接受这种变化？
经济竞争
在理解美中竞争上，为何我们要关注经济指标如GDP ？经济实力和权力之间有什么关系？ / 近几十年，美国和中国的相对经济实力发生了什么变化？ / 中国的经济实力将在何时超过美国？ / 衡量美中两国相对经济实力的最佳指标是什么？ / 以购买力平价计算，美国和中国的相对经济实力如何？ / 谁在贸易上占上风？美国退出多边自由贸易协定和中国加入《区域全面经济伙伴关系协定》等新贸易协定有什么影响？ / 中国的贸易规模可能超过美国，但美国跨国公司在实力上不是保有更大优势吗？ / 哪个国家吸引的外国投资最多？ / 中国经济的持续崛起是必然的吗？什么因素会导致中国偏离当前的增长轨道？ / 中国面临这些挑战，为何我们还认为中国经济能保持稳健的增长势头？
金融竞争
美元作为世界储备货币的地位稳固吗？人民币国际化进展如何？ / 中国在数字货币和金融科技方面的进步对美元的主导地位意味着什么？ / 美元的主导地位为美国带来了什么优势，其可以成为对抗中国的筹码吗？ / 两国在股市、银行和风险投资等其他金融领域相比如何？ / 中国的经济崛起对亚洲和其他地区意味着什么？
技术竞争
你如何比较如今美国和中国的整体科技实力？ / 未来10 年，科技竞争将如何塑造两国关系和影响两国经济？ / 美中科技竞争一定是坏事吗？ / 为何人工智能如此重要？它对军事有什么意义？ / 美中当前的人工智能竞赛形势如何？/ 美国在人工智能竞赛中的优势如何？ / 美国在发展人工智能上面临何种挑战？ / 中国在人工智能竞赛中具有哪些优势？/ 哪个国家拥有人工智能人才优势？ / 未来10 年，人工智能竞赛将如何展开？ / 在5G 基础设施建设方面，两国进展如何？/美国在5G 方面是否有优势？/ 领先的芯片公司英特尔、英伟达和高通等都是美国企业，这难道不能说明美国在半导体领域占据领先地位吗？ / 中国在半导体行业有哪些进展？中国能赶上美国吗？ / 美国阻止中国获得半导体的政策有何影响？ / 中国能否在半导体行业迎头赶上甚至领先？/2022 年《芯片法案》将给予美国芯片制造商超过500 亿美元补贴，这将产生怎样的影响？ / 美中两国在绿色能源领域的相对优势是什么？ / 中国在绿色科技供应链的哪个环节拥有优势？ / 美国在绿色科技领域拥有哪些优势？/ 两国在人才培养方面情况如何？ / 中国拥有14 亿的庞大人口，难道不是在人才上占了上风？ / 美国能否保持其吸引全球人才的能力？ / 美国和中国的研发支出相较如何？/ 哪个国家拥有更多专利、科技论文和创新企业？
军事竞争
美国的国防支出难道不是比中国的国防支出多得多吗？ / 如果以购买力平价来衡量，那么两国国防支出对比将发生什么变化？ / 人工智能和量子计算等前沿技术将如何影响军事力量的平衡？ / 中国在太空探索和太空科技方面的进步有什么意义？
外交竞争
你如何定义外交？ / 外交的关键要素是什么？/ 当前美国和中国的外交网络能否分出高下？ / 两国在高级官员访外方面情况如何？ / 中美在国际组织中的存在和行为如何变化？/你如何评价美国和中国外交实力平衡的变化？ / 目前其他发达国家如何看待两国？ / 美中两国软实力相较如何？
国际秩序的未来
如果单极秩序结束，取代它的将是什么秩序？这将如何影响美国在世界上的角色？ /“势力范围”是什么意思？/ 进入21 世纪后，“势力范围”发生了什么变化？/ 在新的多极世界中，全球化的未来将如何演进？ / 尽管竞争激烈，但为何美国和中国“注定要共存”？
第三章 中美真的“注定要有一战”吗
如果我们仔细观察今天的美中关系，那么它与“修昔底德陷阱”模式有相似之处吗？ / 中美会梦游般地走向战争、跌跌撞撞地走上20 世纪初德国和英国的老路吗？/ 中美之间的战争是不可避免的吗？ / 哪些因素可以引发导致战争的修昔底德动态？ / 美中领导人将如何防止修昔底德陷阱发生和降低导致战争的可能性？ / 中美之间的意识形态分歧能否得到控制？还是更有可能加剧？ / 美中在哪些方面相似？在哪些方面根本不相容？ / 中国想要什么？中国想取代美国在亚洲的地位吗？ / 中美正在“冷战”吗？/ 中美会脱钩吗？/如果双方都明白战争没有意义，那么修昔底德动态还会导致战争吗？ / 面临共同威胁能降低战争发生的可能性吗？/新冠疫情如何改变了美中关系的进程？ / 乌克兰战争对美中关系意味着什么？
通向战争之路
历史告诉我们，一旦修昔底德陷阱的条件形成，战争是如何开始的？ / 美中冲突的潜在导火索是什么？/ 是什么使台湾成为潜在的危险因素？如何降低这种风险？ / 第三方因素真的会导致美国和中国开战吗？ / 经济冲突会导致热战吗？
第四章 跨越陷阱的方法
认识和接受结构性现实
要避免战争，美中应从何处着手？ / 要跨越修昔底德陷阱，我们需要什么心态？
应用历史学的价值
什么是“应用历史学”？它如何帮我们避免战争？ / 美国总统如何利用应用历史学来做出更明智的决定？ / 在利用应用历史学方面，我们可以从亨利·基辛格那里学到什么？
重新定义中美关系
在跨越修昔底德陷阱上，中国历史上有哪些案例可供借鉴？ /美国历史上有哪些可供借鉴的模式？ / 肯尼迪所说的一个“安全的多元化世界”是什么意思？ / 肯尼迪最初是一个坚定的“冷战战士”，为什么会彻底转变立场？ / 肯尼迪的见解对于今天的美中关系有什么借鉴意义？ / 中国的“新型大国关系理论”能够找到跨越修昔底德陷阱的方法吗？ / 美中两国如何借助共同利益来重新定义双边关系？ / 可以采取哪些具体行动来重新定义双边关系？ / 美中两国真的有可能在竞争的同时合作吗？
冷战中可供借鉴的经验
如何避免高层倦怠导致的危险？
后记——超越修昔底德陷阱
在中美关系中，我们还应该注意哪些陷阱
修昔底德滥觞？中国历史上的其他案例
回顾过去，展望未来
关于CCG 157
关于《CCG 对话全球》 159
注释 165
-相关链接-
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